美国SEC合规办公室2020年检查重点包括数字资产

美国证券交易委员会(SEC)合规检查办公室(OCIE)周二公布了2020年的关注重点,其中包括数字资产在内的金融科技和创新。

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根据SEC官方网站上发布的消息,OCIE每年都会发布检查重点以提高其检查流程的透明度并提供其对于风险的认识,包括其认为对投资者和美国资本市场诚信构成风险的领域。

SEC主席Jay Clayton表示,“OCIE 2020年的检查重点确定了现有和正在出现的关键风险领域,我们希望自我监管组织(SRO)、清算公司、投资顾问和其他市场参与者可以识别和应对这些风险,这对完成SEC的使命以及我们为散户投资者的服务至关重要。”

OCIE主任Pete Driscoll表示,“随着市场的发展,对投资者的风险和潜在伤害也随之增加。 OCIE继续努力调整其检查重点领域以针对这些风险,并发布年度优先事项。我们希望这种透明性可以帮助公司评估和改进其合规计划从而最终有助于保护投资者。”

根据其公布的信息,OCIE的2020年检查重点包括个人投资者、市场基础设施、信息安全、反洗钱、FINRA、金融技术和创新以及与投资顾问、投资公司、经济交易商有关的重点领域。

在金融技术和创新方面包括数字资产方面的投资建议。OCIE表示由于涉及金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用的新数据源,因此需要持续关注和审查。OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司,以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA。

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